客戶風險承受能力問卷（適用于機構客戶）
尊敬的客戶：
您好！為了便于了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務類別，以符合您的風險承受能力。我們承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，我們將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，我們保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。衷心感謝您對長江證券的支持和信任！
特別聲明：
風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務與您的風險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。
本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風險承受能力評估，開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。
本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。
貴單位的性質(zhì)：
國有企事業(yè)單位 B. 非上市民營企業(yè) C. 外資企業(yè) D. 上市公司
貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：
A. 500萬元以下 B. 500萬-2000萬元 C. 2000萬-1億元 D. 超過1億元
貴單位年營業(yè)收入為：
A. 500萬元以下 B. 500萬-2000萬元 C. 2000萬-1億元 D. 超過1億元
貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：
A. 300萬元以內(nèi) B. 300萬-1000萬元 C. 1000萬-3000萬元 D. 超過3000萬元
貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是：
A. 銀行貸款 B. 公司債券或企業(yè)債券 C. 通過擔保公司等中介機構募集的借款
D. 民間借貸 E. 沒有數(shù)額較大的債務
對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：
一名兼職人員（包括負責人自行決策） B. 一名專職人員
C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確 D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工
貴單位所配置的負責金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：
現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年
已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位
取得證券或期貨從業(yè)資格或注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中任一項
本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述
貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度：
沒有。因為要保證操作的靈活性
已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則
已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)則
貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：
A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗
B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導
C．豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品交易，并傾向于自己做出投資決策
D．非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交易
有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率：
A. 太高了 B. 偏高 C. 正常 D. 偏低
過去一年時間內(nèi)，您購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務）的數(shù)量是：
5個以下 B. 6至10個 C. 11至15個 D. 16個以上
以下金融產(chǎn)品或服務，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有：（①銀行存款等；②債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等；③股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種等；④期貨、期權、融資融券；⑤復雜金融產(chǎn)品、其他產(chǎn)品或服務；）
A① B.①② C.①②③ D. ①②③④ E.①②③④⑤
如果貴單位曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：
A. 100萬元以內(nèi) B. 100萬元-300萬元 C. 300萬元-1000萬元
D. 1000萬元以上 E. 從未投資過金融產(chǎn)品
貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：
A． 0到1年 B．0到5年 C．無特別要求
貴單位進行投資時的首要目標是：
A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低
B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔一定的投資風險
C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔較大的投資風險
D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險
貴單位打算重點投資以下哪些種類的投資品種？（①債券、貨幣債券市場基金、逆回購等固定收益類投資品種；②股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種；③期貨、期權、融資融券等；④復雜或高風險金融產(chǎn)品或服務；⑤其他產(chǎn)品或服務）
A. ① B.①② C. ①②③ D. ①②③④ E. ①②③④⑤
貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？
A. 盡可能保證本金安全 B. 一定的投資損失 C. 較大的投資損失 D. 損失可能超過本金
假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：
A.全部投資A B.大部分投資A C.兩種投資各一半 D.大部分投資B E.全部投資B
貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：
閑置資金保值增值 B.獲取主營業(yè)務以外的投資收益
C.現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務風險 D.減持已持有的股票
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